试题详情
- 单项选择题下列表述中，不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是（）。
A、在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性
B、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C、违反规定为客户开立账户
D、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
- C
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 证券投资部自营业务档案保存期限为（）。
- 我国中央银行的基本职能是（）。 Ⅰ.发
- 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到
- 根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、
- 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担
- （）是证券承销制度的核心，是证券发行人与
- 证券账户注册资料发生下列情形中的（）时
- 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师
- 从事期货咨询应取得（）。
- 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取
- 证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（
- 可转换债券通常可以转换成（）。
- 下列关于有面额股票与无面额股票的说法中
- 我国《公司法》规定，股票发行价格可以（
- 各部门综合岗根据部门实际需要于每月（）填
- 下列选项中，属于资本流出的是（）。
- 证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产
- 对于证券经纪商查验委托人的账户资金及证
- 按能否分散，可将金融风险分为（）。 Ⅰ
- 下列各项中，属于证券投资者保护基金的有