试题详情
- 单项选择题未经中国证监会许可,擅自接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务的,由地方证管办(证监会)责令停止,没收违法所得,并处()的罚款。
A、违法所得等值以上
B、违法所得等值以下
C、违法所得金额的2倍
D、违法所得金额的3倍
- B
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 证券公司从事资产管理业务,()不属于资
- 注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为
- 持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓
- 下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的
- 证券公司面临的流动性风险属于系统性风险。
- 商业银行不良资产率不应高于()
- 下列关于证券承销业务的说法.不正确的是(
- 沪深300指数成分股的选择空间包括()
- 《中华人民共和国证券法》规定,设立证券公
- 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件
- 上市公司向不特定对象公开募集股份,除符
- 在证券公司发行与承销业务中,下列属于市场
- 一般情况下,同业拆借市场的拆借利率应该高
- 深圳证券交易所规定.每季度结束后的()个
- 集合计划资产不可以用于()。
- 证券营业部开立客户交易结算资金(外币)专
- 股票承销的期限不能少于10日,不能超过(
- 如何用比例指标从信贷资产结构比重角度分析
- 在一定条件下,以能否由原发行的股份公司
- 下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的