试题详情
多项选择题美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。

A、禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

B、非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

C、禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告

D、券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

  • A,B,C,D

  • 关注下方微信公众号，在线模考后查看

热门试题