A、未按照规定履行客户身份识别义务的；

B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；

C、未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告的；

D、与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户、假名账户的；

E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。