试题详情
- 判断题在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
- 正确
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括
- 证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）。
- 采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结
- 证券公司，资产托管机构为集合资产管理计划
- （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地
- 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当
- 公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收
- 可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内
- 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所
- 深圳证券交易所实行的证券存管制度是（ ）
- 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为"
- 证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵
- 对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交
- 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）
- 证券公司自营业务的执行机构是（）。
- 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）
- 投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放
- 证券金融公司不可以通过发行公司债券、向股
- 我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以
- 自助和电话自动委托中的自助方式是（）。