试题详情
- 单项选择题 基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管,可对其实行的处罚包括() Ⅰ.责令改正 Ⅱ.处3万元以上50万元以下罚款 Ⅲ.处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上30万元以下罚款
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 对于工作日期间受理的投诉,原则上是及时回
- 投资者在委托买卖证券时支付的佣金费用由
- 下列属于证券经营机构的禁止行为的有()
- 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行
- 根据《证券法》的规定,股份有限公司公开
- 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例
- 发行人所披露的信息有虚假记载的,对其可采
- 为保护个人投资者利益,对于部分()的投资
- 负责对信托投资公司进行监督管理的机构是(
- 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度
- 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的
- 常规权限是根据日常工作需要,赋予员工办理
- 下列关于董事长的产生办法的说法中,正确的
- 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制
- 根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券
- 向()发行公司债券票面总额超过五千万元的
- 基金管理人、基金托管人违反《证券投资基
- 下列属于金融衍生工具市场特点的有()。
- 逆周期资本缓冲
- 下列属于变相公开发行证券的特征有()。