试题详情
- 多项选择题在实务中,金融机构可通过下列方式()确认代理关系的存在,并采取相关的客户身份识别措施。
A、客户手持被代理人证件可作为代理关系存在的证据之一
B、对私客户的代理协议可不限于书面合同
C、确认代理关系有起点金额要求
D、高风险客户或高风险业务的代理协议可不限于书面合同
- A,B
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告
- 询问笔录的制作要求包括()
- 下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的
- 客户身份识别义务应贯穿金融业务办理的()
- 《银行开展小企业贷款业务指导意见》中提出
- 应销毁处理的档案必须经()审批。
- 2006年2月,在**银行发现一个新客户
- 金融机构对以下哪些情形应进行报告()
- 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》
- 下列对反洗钱现场检查采取措施的表述,不正
- 为保障金融机构履行反洗钱义务,《反洗钱法
- 反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内
- 个人结算户遗失或更换预留个人印章的,应向
- 金融业反洗钱岗位准入培训考试按照()规定
- 按照反洗钱保存客户身份资料和交易记录要求
- 根据反洗钱的要求对公单位在华夏银行人民币
- 长期闲置账户的客户来办理人民币业务的,金
- 金融机构应实现对风险的动态追踪,原则上低
- 采取批量开卡方式的企业,对员工身份的真实
- 重大洗钱案件在银行两个或两个以上机构已出