试题详情
- 多项选择题某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格,其在全国各地有12家营业部,净资本达到3000万元,所代理客户的客户总权益达到6亿元,流动资产与流动负债的比例达到85%。请问,该期货公司哪些方面不符合规定?()
A、《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元,不符合该条规定
B、《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。该期货公司客户总权益达到6个亿,因此,其净资本至少需要3600万元,但该期货公司净资本仅有3000万元,因此不符合该条规定
C、《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元,营业部有12家,净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元,因此不符合该条规定
D、《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%,因此不符合该条规定
- A,B,C,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 触价指令
- 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或
- 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管
- 套利交易的影响因素有哪些?
- 对于商品期货来说,确定期货合约交易单位的
- 期权实际上就是一种权利的有偿使用,下列关
- 基差
- 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场
- 沪深300指数期货合约到期时,只能进行(
- 期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当申
- 触价指令是指在市场价格达到指定价位时,以
- 期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国
- 当交易价格达到涨跌停板规定幅度时,()。
- 在我国,期货业协会可以对违反协会章程和自
- 期货公司申请从事期货投资咨询业务,至少1
- 申请期货公司财务负责人任职资格的,需要提
- 下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是
- 不属于商品市场需求量的是()。
- 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易