试题详情
- 判断题按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估
- 正确
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构
- 投资咨询人员知道媒体或他人对其所提供的稿
- 经纪人展业前应该（）。
- 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使
- 以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（
- 股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开
- 证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一
- 证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者
- 以下关于经纪人管理的描述正确的是（）
- 证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列
- 《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证
- 合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬
- 以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正
- 实施下列行为之一，应当依照刑法第一百七十
- 证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与
- 公司对证券经纪人客户进行回访，首次回访在
- 作为一名证券经纪人，随着交易品种的复杂，
- 对高风险业务风险警示措施包括（）
- 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的
- 《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主