试题详情
- 多项选择题中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括()。
A、内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B、控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C、投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D、基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
- A,B,C
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 基金托管人应当在基金份额发售的()日前,
- 基金管理公司依据销售基金的保有量,向基金
- 采用()基金产品线的基金管理公司具有较高
- 证券投资基金一般在()结转当期损益,按固
- 公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式
- 目前,我国基金大部分按照1.5%的比例计
- 资产配置的目标在于以()为基础,决定不同
- 按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划
- 与()类似,分级基金的认购包括场外认购和
- 无差异曲线满足下列()特征。
- 中国证监会基金监管部主要通过()方式实现
- 以下属于价值型股票的有()。
- 分级基金的特点包括()。
- 给定证券A、B的期望收益率和方差,证券A
- 当基金发生()重大事件,托管人应当在事件
- ()则更看重管理公司本身素质的衡量。
- 收入型基金是指以追求资本增值为基本目标,
- 目前,投资策略以技术分析为主,辅以基本分
- 基金注册登记机构应当提供每周基金交易确认
- 相比较而言,()更多地受到市场力量的影响