试题详情
单项选择题 证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求（）。 Ⅰ.公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险 Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定 Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到特此处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行为自律组织调查的情形 Ⅳ.有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员

A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、I、Ⅳ

C、I、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

  • C

  • 关注下方微信公众号，在线模考后查看

热门试题