试题详情
- 多项选择题防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A、建立健全各项规章制度
B、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督
C、增强法治观念和合规意识
D、提高差错或纠纷的处理效率
- A,B,C
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 市场细分的主要依据有( )。
- 在进行全国银行间债券市场质押式回购交易时
- 证券账户按()划分,可以划分为人民币普通
- 融券卖出的申报价格()该证券的最近成交价
- 上海证券交易所目前系列指数包括()。
- 推荐人需重点向客户讲解、确保客户明确知晓
- 证券公司应当在每月份结束后10个工作日内
- 下列关于结算账户的管理说法正确的是()。
- 继承、离婚等情形涉及的过户登记申请,涉及
- 上海证券账户当日开立,次一交易日生效。(
- 期货交易是在交易所进行的()的远期交易。
- 对资金交收违约,证券登记结算机构可以采取
- 证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融
- 合格境外机构投资者应当()。
- 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占
- ()是指投资者开立证券账户时所提供的资料
- 如果情况发生了变化,为了维护委托人的权益
- 证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业
- 在深圳证券交易所,B股的结算登记费是成交
- 自然人客户申请开通创业板市场交易的,机构