试题详情
- 单项选择题 在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的 Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的 Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 欧洲债券也被称为（）。
- 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守
- 申请债券席位应报送的材料（）。
- （）年，我国第一家证券交易所--上海证券
- 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户
- 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究
- 证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正
- 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业
- 上市公司向原股东配股，拟配股数量不得超过
- 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承
- 流动性比率是流动性资产与（）之间的商。
- 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占
- 证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营
- 下列关于集合资产管理计划表述正确的是（
- 下列关于公司债券上市交易，说法错误的是（
- 下列关于基金财产债权债务的说法，正确的
- 在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额
- 下列关于签订上市协议的公司应当公告事项的
- 中国股票市场中（）是一种买进权利，持有人
- 为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应