试题详情
- 多项选择题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）
A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B、最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
C、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
D、最近24个月内存在违反诚信的不良记录
- B,C,D
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是
- 甲公司将两辆大型运输车辆与A公司的一台生
- 下列关于发审委的工作规程的说法正确的有
- 路演的目的是向投资者推荐拟上市公司，并确
- 我国证券发行制度为注册制
- 甲公司和乙公司分别是A公司控制下的两家
- 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括
- 根据《全国中小企业股份转让系统股票转让
- 以下关于上市公司重大资产重组的说法正确
- 经并购重组委审核后获得核准的重大资产重
- 企业建立与实施有效的内部控制应包括的要
- 甲公司销售商品产生应收乙公司货款120
- 主板上市公司非公开发行股票，下列事项中不
- 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资
- 假定不考虑其他因素，仅就下列选项中的单个
- 证券投资基金按照组织形式分为（）
- 下列关于资产证券化的说法正确的是（）
- 在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务
- 能够估算利率变动对所有头寸的未来现金流现
- 项目股本金包括（）