试题详情
- 单项选择题证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。
A、岗位分离
B、合法合规
C、独立运行
D、集中管理
- C
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业
- 以下关于连续交易的说法，错误的是（）。
- 营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身
- 证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会
- 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的
- 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）
- 股须交易的特别处理不仅是对上市公司的处罚
- 证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法
- 证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要
- 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票
- 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券
- 按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行
- 证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一
- 客户进行融资融券交易时，能融资买入或融券
- 投资者参与融资融券交易的基本资质条件（）
- 我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采
- 证券是用来证明（ ）有权取得相应权益的凭
- 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开
- 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危
- 在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大