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简答题合规风险的识别包括哪些内容？
  • 广泛、持续收集合规风险信息，进行必要的筛选、比较、分类、组合等，有效识别合规风险。合规风险信息应实施动态管理，包括但不限于下列内容：
    （一）已发生的合规风险事件；
    （二）新的法律、规则和准则颁布对本行经营活动的影响及可能引起的合规风险；
    （三）新产品和新业务的开发，新业务方式的拓展，新客户关系的建立，或者这种客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险；
    （四）内部规章制度和业务流程未遵循法律、规则和准则的合规风险；
    （五）内部规章制度未覆盖全部业务流程的合规风险；
    （六）内部规章制度执行过程的合规风险；
    （七）职能机构、分支机构和关键岗位执行授权管理制度的合规风险；
    （八）内、外部审计中所发现的合规风险等信息；
    （九）监管部门提示的合规风险等；
    （十）其他需要关注的问题。

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