A、取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

B、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

C、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

D、被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书