试题详情
- 多项选择题对证券公司设立子公司的监管要求有()。
A、禁止同业竞争的需求,即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C、禁止相互持股的情形
D、要求建立风险隔离制度
- A,B,C,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 信用评级机构属于信息服务机构。
- 个人投资者买卖基金单位应缴纳的税收包括印
- 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,
- 债券基金股票基金货币基金等按照()划分。
- 证券公司应当在代销合同签署后()内,向证
- 下面不属于独立衍生工具的是()。
- 基金持有人大会决议终止基金,则基金将终止
- 以下哪个不是成交量大幅放大一般会出现的位
- 中小非金融企业发行集合票据应有承销机构承
- 股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深
- 差异回报率也称为()。
- 以技术面做分析的投资者,是在一种()的基
- 企业年金基金财产以投资组合为单位按照()
- 从理论上说,期权出售者在交易中所取得的盈
- 道·琼斯工业股价平均数包括()。
- 参与证券投资的金融机构包括()。
- 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部
- 对于一个含有多种资产的更大的投资组合来说
- 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证
- 证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订