试题详情
- 单项选择题证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,()
A、免于罚款
B、处以3万元以下的罚款
C、处以3万元的罚款
D、处以3万元以上10万元以下的罚款
- B
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 设立证券公司必须满足法律法规对注册资本
- 下列关于风险补偿的说法正确的有()。
- 申请公司债券上市交易,应当向证券交易所
- 当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的
- 有甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报买入
- 推广小组在进行外部渠道营销督导或产品培训
- 国债招投标过程中,对于不可追加的记账式国
- ()是指为证券的发行、交易提供服务的各类
- 商业银行使用标准法计量操作风险监管资本时
- 金融衍生工具市场的风险主要包括()。
- 根据《公司法》规定,上市公司属于()。
- 公司的法定公积金不足以弥补上一年度公司亏
- 申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为
- 证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律
- 下列选项中,不属于金融危机特征的是()。
- 下列不属于基金销售机构的是()。
- 资产管理业务的主要类型有()。 Ⅰ.为
- 证券业协会的主要职责有()。 Ⅰ.提供
- 采用经纪人营销方式的证券营业部不得聘用(
- 客户可以在T+1日起查询开户是否成功。