试题详情
- 多项选择题下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。
A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
- B,C,D
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资
- 按照（）的原则，在认购的股票过户前，股票
- 上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小
- 债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受
- 如果融资买入或融券卖出的证券暂停交易，且
- 在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的
- 在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每
- 投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立
- 下列哪些行为属于交易差错风险（）
- 某投资者于2008年10月17日在沪市买
- 上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购
- 对于在交易日15：00前处于停牌状态的证
- （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地
- 金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定
- 根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理
- 受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结
- 投资者信用证券账户明细数据在证券公司和证
- 证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记
- 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激
- 关于限价委托方式特点的说法，正确的是（）