试题详情
- 多项选择题哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的规定()
A、严禁违规办理任何未经批准或授权的业务,严禁逆程序办理各类业务
B、严禁要“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务
C、严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险,严禁对所发现的、或应当发现的重大风险不作为
D、严禁滥用过渡性科目,严禁随意调整、冲正、撤销账务
- A,B,C,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 信息交流与反馈是指银行对内部信息和外部信
- 中小金融机构应按()和“开办一项业务、出
- 中小金融机构中间业务案件风险集中表现为(
- 在发生库款被盗的案件中,若银行按照上级要
- 以下关于募集股金的做法错误的是()
- 为了鼓励金融创新,在法律没有规定或监管当
- 案件防控长效机制建设中公司治理机制包括哪
- 外国合营者的下列出资方式中,符合中外合资
- 农户小额信用贷款基本资料包括哪些内容?
- “KYC”原则的中文含义是以下哪一项()
- 严格执行银企对账制度,银行对账人与经办人
- 案件专项治理工作中必须做到“四个不准”指
- 银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、(
- 金融机构在收缴假币过程中有()情形之一的
- 下列哪几项属于市场准入事项与案件防控机制
- 非融资类保函类包括()
- 下列关于票据权利的说法,正确的是()。
- 银行承兑汇票贴现,在查询属实、验票真实的
- 贷款人的工作人员对单位或者个人强令其发放
- 银监会于2009年再次提出了农村中小金融