试题详情
- 多项选择题定向资产管理计划,以下哪些需要向中国证券业协会备案()
A、交易流水
B、年度报告
C、审计报告
D、证券公司的各项管理制度
- B,C,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 以下哪些金融工具可以用来对冲利率风险?(
- 浮息债券的票面利率有哪两部分构成?()
- 若集合计划设立失败,则推广期费用由()承
- 参与集合计划的合格投资者中,依法设立并受
- 根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括
- 债券个券价值分析包括()
- 下列有关基金公司作为资产管理人的业绩报酬
- 与基金子公司专项资产管理计划相比,证券公
- 证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户
- 证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为(
- 证券公司营业部投资者教育工作的内容,主要
- 取得从业资格的人员,申请执业证书必须满足
- 一般而言,下列哪种产品流动性风险最大()
- 伞形信托的子单元间资金及股票可否相互划转
- 以下证券公司、客户的哪些行为符合规定()
- 关于通货膨胀与债券收益率的关系表述正确的
- 开办深交所报价回购业务的客户为以下哪些?
- 集合计划推广结束后,应由(),若符合成立
- 企业资产支持证券的发行采用()
- 定向业务的委托资产()