试题详情
- 单项选择题下面关于合规风险管理的说法,不正确的是()。
A、合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B、中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C、合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D、合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
- B
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 分行及其辖属机构的计算机房装修工程总预算
- 借款人办理自助循环贷款的,自助贷款的办理
- 严格按照对账签约程序签约,重视开销户、变
- 受权人发生(),授权人应调整其信贷业务授
- 若某贷记卡持卡人本期账单欠款1000元,
- 根据有关规定,省联社每年度为履行管理职能
- 电子商业汇票信息以农业银行电子商业汇票系
- 网点发现客户A的印鉴电子验印通过率较低,
- 在办理个人住房二手楼贷款业务中,应注意防
- 转入贴现按对方是否回售分为“买断”和“买
- 当办理打包贷款符合总行规定的低信用风险业
- ()或者其省一级分支机构发现可疑交易活动
- 对柜台经理和后督人员保管的印鉴卡片进行检
- 企业网上银行的交易指令称为()。
- 前台柜员在二代支付系统中,通过扫描客户递
- 内控合规管理信息系统中,有权人可以通过(
- 企业证书一张证书可以绑定多个操作员,但一
- B本代他自助设备长款业务维护行柜员向卡中
- ()是中国人民银行人民币发行库保存的未进
- 流转税及附加包括()。