试题详情
- 单项选择题 证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,其监督检查部门或其他独立部门负责对证券营业部()进行实时监控。 Ⅰ.客户变动 Ⅱ.资金划转 Ⅲ.证券转移 Ⅳ.交易活动
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 下列关于股份有限公司设立的说法中,不正
- 证券公司以自有资金出资的,融出资金余额不
- 国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册
- 接受公司委托,经纪人在授权范围内代理公司
- 流动性风险的内部成因有()
- 股价平均数的种类有()。 Ⅰ.简单算术
- 负责融资融券业务的具体管理和运作,制订融
- 全球金融市场一体化表现在()。 Ⅰ.各
- 在融资融券业务中,证券公司可以动用证券公
- 根据公司利益冲突防范管理机制要求,研究开
- 上市公司发行新股并上市,向原股东配股时,
- 按照交易标的的不同,期货可以划分为商品期
- 客户档案需存放于专门的加锁档案室中的文件
- 下列属于非累积优先股票特点的是()。
- 证券营业部实施经纪人制度准备情况包括()
- 培训考核专员应检查、记录各营销服务团队的
- 常规权限指对于员工办理涉及客户资产变动等
- ()是营业部在经营过程中的重要环节。营销
- 保密事项包括()。
- 下列不属于证券交易所职能的是()。