试题详情
- 多项选择题证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A、保密意识
B、合规操作意识
C、合作意识
D、风险控制意识
- A,B,D
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 下面关于清算和交收说法正确的是（）。
- ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作
- 委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场
- 以下（）属于证券公司的直接营销渠道。
- 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理
- 证券交易的清算包括（）。
- 目前有许多证券公司已开始实施“单客户多银
- 资产管理业务存在的风险主要有（）。
- 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一
- 证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第
- 在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算
- 公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化
- 我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）
- 证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券
- 关于证券交易异常波动，下列说法正确的有（
- 上市商业银行参与证券交易所债券市场，应当
- 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由（
- 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名
- 在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券
- 在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证