试题详情
- 单项选择题 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。 Ⅰ.禁止相互持股的情形 Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 Ⅳ.禁止同业竞争
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 资本流出是指本国资本流到外国，其主要表
- 客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管
- 客户最多可以与（）证券公司签订融资融券合
- 下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说
- 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
- 公司文件编写规划中规定数字使用（）。
- 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融
- 大宗交易当日，营业部大宗交易管理员完成交
- 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件
- 财务风险的特点包括（）。 Ⅰ.客观性
- 营业部应总结晨会经验，收集整理所有的晨会
- 签报起草格式与要求是（）。
- 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机
- 农村信用社的主要风险及其含义是什么？
- 证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启
- 下列客户中，证券公司不得向其融资、融券
- 公司档案工作由公司统一领导，（）两级管理
- 定向资产管理合同应当对管理费、业绩报酬
- 证券公司向客户融资，应当使用（）。 Ⅰ
- 外汇的敞口头寸包括：（）等几种情况。