试题详情
- 单项选择题 我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由
- 公司档案工作由公司统一领导，（）两级管理
- 申购交易性债券以主体评级在（）以上为主。
- 最基本、最常见的股票是（）。
- 下列有关股份公司股东大会的说法中，不正
- 证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，
- 股票市场价格的最直接影响因素是（），并且
- 设立期货公司的注册资本是（）
- 资产管理业务实行集中交易制度，所有交易均
- 我国的金融监管机构主要有（）。 Ⅰ.中
- 在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。
- （）是指公司财务结构不合理、融资不当使公
- 下列选项中，说法正确的是（）。
- 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发
- 证券公司向客户推介金融产品应当评估客户
- 向特定对象发行股票后股东累计不超过（）人
- 下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）
- 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，
- 证券业从业人员不得从事（）。 Ⅰ.隐匿
- 与一般债券不同，收益公司债券（）。 Ⅰ