试题详情
- 单项选择题 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（）等监管措施。 I.监管谈话 II.责令进行业务学习 III.出具警示函 IV.认定为不适当人选
A、I、II、III
B、I、II、III、IV
C、I、II
D、II、III、IV
- B
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。
- 账面值（BookValue）：
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反规
- 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册
- 下列关于低档盘旋形的说法，错误的是（）。
- 营销部门的日常工作就是以产品的设计、开发
- 何谓断头、吊空？
- 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理
- 我国的国际债券主要包括（）。
- 赎回费在扣除基本的手续费后，可提取一定的
- 技术分析的原则是（）。
- 经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监
- 证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过
- 欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违
- 关于期权的内在价值，以下说法正确的是（）
- 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证
- 证券公司必须持符合（）的风险控制指标标准
- 根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直
- 下列关于V形反转的说法，错误的是（）。
- 以下关于金融债券的说法，正确的有（）。