A、证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识

B、要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

C、对客户资金实行第三方存管

D、对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理