试题详情
- 单项选择题 某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函,原因是该基金投资管理人违反了()的规定。 Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责; Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平,审慎开展投资活动; Ⅲ.不得从事内幕交易,操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅱ.Ⅲ
- C
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 下列各项关于基金管理费及托管费的表述错误
- 销售人员可以强制客户购买基金。
- 代办股份转让系统挂牌的公司来自()。
- 当前我国已成为全球第()大股权投资市场。
- 为企业提供管理咨询服务包括() Ⅰ.战
- 各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应
- 如果客户提出很多异议,如收益低,办理手续
- 股权投资基金服务机构直接提供服务和业务的
- 债券的远期交易从成交日到结算日的期限由交
- 下列不属于基金市场服务机构的是()。
- 基金管理人应当依法建立风险准备金制度,从
- 属于清查公司财产、制订清算方案的是()
- 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司
- 封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、(
- 基金管理人职责终止事由,下列不属于的是(
- 已知甲公司年负债总额为200万元,资产总
- ()高,表明企业有较强的利用资产创造利润
- 私募基金登记备案有何积极意义?
- 基金市场营销是围绕()需要而展开的。
- “自助转账协议建立”支持的自助渠道包括: