试题详情
- 多项选择题证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担( )的法律责任。
A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得,或者违法所得不足l0万元的,处以l0万元以上50万元以下的罚款
C、情节严重的,撤销相关业务许可
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
- A,C,D
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