试题详情
- 单项选择题 证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（）。 Ⅰ.给予警告 Ⅱ.撤销任职资格 Ⅲ.撤销证券从业资格 Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 投资决策委员会定期、不定期召开会议，研究
- 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意
- 公司《证券交易清算管理规程》中规定各证券
- 下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股
- 中国证监会在履行自己职责时，下列属于其
- （）约定的投资管理期限届满或者发生合同约
- 公司各业务部门、各机构品牌推广工作属于（
- 从事期货投资咨询业务的人员应（）。 Ⅰ
- 下列选项中，不正确的是（）。
- 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件
- 为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资
- 甲用500万元进行投资利用低进高卖赚取
- 日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设
- 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的
- 证券公司经营融资融券业务，应当具备的条
- 下列选项中，说法正确的是（）。
- 认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。
- 营业部预约开户业务人员接到营销人员《客户
- 风险预防是一种消极的风险管理策略。
- 全球金融市场一体化表现在（）。 Ⅰ.各