试题详情
多项选择题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列(措施。

A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平

C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D、限制转让财产或在财产上设定其他权利

  • A,B,C

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