试题详情
- 多项选择题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()
A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
- A,B,D
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 当看跌期权的执行价格远远低于当时的标的物
- 货币市场利率工具的期限通常都超过一年,主
- 若沪深300指数为2500点,无风险年利
- 交易保证金比率越低,则价格波动所引发的交
- 双重顶反转突破形态一旦得到确认,则从突破
- 生产成本通常与期货价格成正比关系,并且是
- 期货交易所向会员收取的保证金分为()。
- 以下指标预测市场将出现底部,可以考虑建仓
- 依据《期货交易管理条例》规定,指定交割仓
- 在期货交易所进行期货交易的,可以是期货交
- 对于看跌期权随着到期日的临近,当标的资产
- ()应当加强对投资者交易行为的合法合规性
- 美国商品期货交易委员会(CFTC)公布的
- 5月10日,某铜业公司为了防止现货
- 对卖出套期保值而言,基差走弱,套期保值效
- 某投资者预期欧元将升值,于是在4月5日在
- 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、
- 通过传播媒介,交易者能够及时了解期货市场
- 什么是大户报告制度?
- 除非平仓,商品期货合同要求交付具体的数量