A、未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。

B、不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

C、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。

D、妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。