A、认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易。

B、认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易。

C、经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能确定的，要求其补充提供身份信息。

D、经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易。

E、柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或则客户提供异议和投诉，经支行行长（或支行主管行长）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。