试题详情
- 单项选择题 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 下列关于市场流动性风险的说法中，正确的是
- 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市
- 一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）
- 基金转换业务可通过电话委托自助办理。
- 我国证券业的作用有（）。 Ⅰ.通过为企
- 下列关于债券特征的描述中，不正确的是（）
- 《中华人民共和国公司法》规定，公司向其
- 下列关于发布证券研究报告的说法中错误的是
- 系统管理员的密码要求包括（）。
- 经纪业务风险监控的主要内容包括开户信息、
- （）确立了我国公司的法律地位及其设立、组
- 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权
- 首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取
- 下列属于货币市场基金投资金融工具的是（）
- 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到
- 在一定条件下，以能否由原发行的股份公司
- 上市公司和公司债券上市交易的公司向国务
- 股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具
- 下列关于金融市场分类的说法中，正确的有
- 可交换公司债券与可转换公司债券的不同之