试题详情
- 多项选择题为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据（），制定《商业银行合规风险管理指引》。
A、《中华人民共和国银行业监督管理法》
B、《中华人民共和国商业银行法》
C、《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》
D、《公司法》
- A,B
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 企业文化
- 票据受理与审核的风险防控措施有哪些？
- 有关“接受监管”的正确做法是（）。
- 信用社工作人员持有客户存折、密码或印章，
- 《内蒙古农村信用社银行承兑汇票管理办法》
- 贷款人有哪些行为，中国人民银行可以责令改
- 根据国家有关规定，开户单位在下述哪些范围
- 银监会刘明康主席提出当前银行业金融机构内
- 根据《公司法》的规定，关于股份有限公司股
- 贷前调查主要风险点主要包括（）
- 案件防控五项机制有哪些？
- 刑事处罚指司法机关对有关从业人员判处的（
- 存款查询、冻结（解冻）扣划业务主要风险点
- 严格控制单位账户支票等重要空白凭证的申购
- 金融机构的自营贷款除按中国人民银行规定计
- 商业银行操作风险的成因主要包括（）
- 质押贷款防控措施包括（）
- 债权人放弃物的担保的，保证人在债权人放弃
- 银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义
- 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和