试题详情
- 单项选择题下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。
A、对宣传推介材料进行合规审核
B、对销售协议的签订进行合规审核
C、制定适当的销售政策和监督措施
D、对销售量进行合规审核
- D
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 银行间债券市场现券交易采用（）交易。
- 合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机
- 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在
- 依据投资目标的不同，可以将基金分为股票基
- 私募基金募集机构应当在投资者自愿的前提
- （）反映了市场的利率期限结构，对于收益率
- 基金管理人职责终止事由，下列不属于的是（
- 关于政府引导基金，下列表述错误的是（）。
- 中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构
- 为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需
- 债券发行人通过发行债券筹集的资金一般没有
- 以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的
- 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基
- 基金募集申请获得（）核准前，基金管理人、
- 公司需要减少注册资本时，必须编制（）及财
- （）主要应用于一些特殊的行业。
- 下列各项中，属于公司证券的有（）。
- 根据《私募投资基金募集行为管理办法》同一
- 封闭式基金交易报价最小变动单位是（）人民
- 以下属于投资概念的描述，错误的是（）