试题详情
- 单项选择题关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。
A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- C
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 对场外交易的衍生金融工具，分析交易对手的
- 关于我国《公司法》对公司公积金的规定，下
- 下列关于商业银行次级债务的表述，正确的
- 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划
- 在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场
- 对于已经签定“创业板市场投资风险揭示书”
- 封闭式基金与开放式基金的主要区别有（）
- 结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属
- 合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结
- （）应依据法律、行政法规和中国证监会的
- 总部组织招标（或委托分公司、办事处）条件
- 在证券公司客户资产管理业务中证券公司违
- 下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规
- 下列选项中，不属于背信运用受托财产的犯罪
- 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收
- 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保
- 晨、夕会是管理营销人员的重要手段，由营业
- 以下关于QDII基金的描述，不正确的是
- 根据《上市公司重大资产重组管理办法》，
- 私募基金的特点有（）。 Ⅰ.不能进行公