A、客户提交的资料和证件是否真实、有效、合规。

B、《特殊业务申请表》是否有效。

C、客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致。

D、认真履行客户的身份识别，对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时，必须密切关注。