试题详情
- 多项选择题国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序而撤销停止发行或撤销发行核准决定的，以下哪些人需要与发行人承担连带责任？（）
A、发行人的股东
B、保荐人
C、发行人的实际控制者
D、审计机构项目主管
- B,C
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 下列产品中，可投资于股指期货的是（）
- 融鑫一号的主要投资方向为（）
- 证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下
- 从业人员应尽的保密义务包括（）
- 代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些？
- 不得用于公开推介私募产品的途径包括（）。
- 根据银监会《关于信托公司风险监管的指导意
- 证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有
- 员工什么时候才具备证券从业资格？（）
- 近年来，一些证券公司采取（）方式侵害了投
- （）实行分业经营、分业管理。
- 根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括
- 目前证券公司设立的资产证券化产品的载体是
- 证监会对资产证券化产品的投资者人数要求（
- 与基金子公司专项资产管理计划相比，证券公
- 分支机构合规管理人员在履职过程中应当遵循
- 在《证券交易委托代理协议》中，客户要向证
- 证券公司的章程中应当出现的有关合规总监的
- 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，
- 对初次风险承受能力评估超过多长时间以上的