A、向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

B、禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

C、依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期

D、应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问