试题详情
- 判断题证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。
- 正确
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 世界上第一张商品期货标准化合约是由（）推
- 下列属于证券融资类业务应关注的风险有（）
- 下列哪一项对于对冲基金来说不是好的风险管
- 意大利允许股权众筹的范围主要限定为创新性
- 下列关于结算安排的表述与《证券公司柜台市
- 下列敏感度指标中，能够把利率变动对债券未
- 个人安全使用移动终端的方法不包括（）
- 资产证券化业务的具体步骤包括（）
- VWAP策略试图使策略成交均价逼近市场按
- 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，
- 不构成做市首次报价的基本性因素的是（）
- 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要
- 现金差额为正，对于溢价套利者而言，构成套
- 2015年，上市公司并购重组交易中需要证
- 地方政府及其部门或机构直接或间接控股的公
- 对于线性资产组合来说，时间平方根法则成立
- 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条
- 基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理
- 关于反转性质的价格形态的特征，以下描述正
- 企业在进行期货套期保值交易时，应严格禁止