试题详情
简答题金融中介机构的行为规范规定
  • 金融中介机构的行为规范规定，主要体现在对金融机构工作人员的行为规范的规定方面。其一般属于金融法律规范中的禁止性规定，也是金融机构从业人员所应遵循的职业道德的一部分。主要包括：
    1、诚信原则，是指金融中介机构的工作人员作为机构与客户的中间人，对其开展的业务具有诚实守信的义务。
    2、保密原则。是指对在一定时间内只限一定范围内的人员知悉的事项，或对于能为权利人带来利益、具有实用性的事项等，工作人员具有保密义务。
    3、禁止性行为原则。是指金融机构的从业人员须按照金融法律的有关规定开展业务活动，不得从事法律所不允许开展的业务，否则将需承担法律责任。
    4、资格认定原则。为了保证金融机构业务活动的顺利开展，金融法律规范对于从事金融业务活动的人员资格，也进行了相应的法律限定。

  • 关注下方微信公众号，在线模考后查看

热门试题
最新试题