试题详情
- 单项选择题()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A、市场风险
B、合规风险
C、操作风险
D、信用风险
- B
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 私募股权投资通常采用()的形式筹集资金。
- 下列不属于期货市场功能的是()
- 期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波
- 关于可回售债券和可赎回债券,下列说法错误
- 目前,我国封闭式基金管理费一般按不高于(
- 中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的
- 关于普通股和优先股,下列说法正确的是()
- 基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、
- 投资者在获得约定的()收益率后,管理人才
- 以下关于基金估值方法的表述错误的是()。
- 有限责任公司公开发行公司债券对公司净资产
- 《证券投资基金销售管理办法》规定:()可
- A.D.R业务中涉及的关键机构包括()。
- 用复利法计算第n期期末终值的计算公式为(
- 下列各项中()不是基金管理人合规管理的基
- ()是基金设立过程中申报、注册须提交的最
- 柜员轧账后,轧账单后的会计凭证附件在加盖
- 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当
- 依据《基金管理办法》的规定,基金人保存基
- 我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资