试题详情
- 简答题合规部门案防方面的具体职责包括哪些?
- 拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程;组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划;收集汇总安葬防工作情况,定期分析本机构案防形势,确保案防工作重点;督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行;跟踪落实监管部门提出的案防监管要求;定期组织案防工作培训。
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 各银行业金融机构和银监部门要对()引发案
- 鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行
- 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和
- 库守护人员()是金库守护的风险表现。
- 《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登
- 农村中小金融机构案件责任追究方式包括()
- 根据《关于上海银行业金融机构离职人员问责
- 下列哪些贷款属严重违规贷款()。
- 质物有损坏或者价值明显减少的可能,足以危
- 《中华人民共和国银行业监督管理法》对银行
- 银行业金融机构应建立()的奖励制度,强化
- 银行应加强对下列哪类账户的对账工作,必要
- 根据巴塞尔委员会《有效银行监管的核心原则
- 一般账户不得支取现金;验资期间的注册验资
- 以下关于办理支付结算应遵循的“四不准”纪
- 个人贷款应严格遵循贷款面谈制度。
- 对金融机构无故拖延、拒绝支付存款本金和利
- 案件处置三项制度从2011年1月1日起执
- 监事会应监督董事会和员工合规管理职责的履
- 抵押物估价取值环节的风险防控措施()