试题详情
- 多项选择题商业银行的合规政策应明确()需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定
A、所有员工
B、业务条线
C、高级管理层
D、业务人员
- A,B
关注下方微信公众号,在线模考后查看
热门试题
- 信用社收取抵债资产应具备哪些基本条件?
- 下面哪几项属于银行业案件()
- 《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险
- 根据()情况,在核实相关人员责任基础上予
- 中小金融机构应明确防控重点,建立对()的
- 银监会或其派出机构在作出重大行政处罚决定
- 哪些票据欺诈行为要被依法追究刑事责任?
- 根据公司法律制度的规定,下列有关公司变更
- 下列符合“守法合规”要求的做法包括()
- 下列哪个机构对案件处置工作负直接责任()
- 以下()项不属于对公存款的资金来源不合规
- 贷款基本档案资料包括哪些内容?
- 账外经营主要表现为哪几种情形()
- 质押贷款审查、审批的风险防控措施()
- 结算账户开户档案自销户之日起至少保管()
- 农户小额信用贷款采取什么样的管理办法?
- 在受理与审核代收代付业务时,应合理配备业
- 银行业金融机构操作风险是指由不完善或有问
- 抵押贷款发放的风险表现主要有()
- 安全保卫工作主要包括()