试题详情
简答题创业板、融资融券、股指期货、新三板扩容等是我国近年资本*市场推出的创新举措,优先股试点和做市商制度也是资本*市场即将推出的重要创新。选择1-2项创新业务,分析券商面临的机遇及其风险防范。
  • 融资融券:
    机遇:
    1.融资融券业务增加了券商经纪业务的收入
    2.融资融券业务增强了券商自营业务的盈利能力
    3、适度的融资融券能提高证券市场的稳定性融资融券可以放大证券供求,增加交易量,放大资金的使用效果,对增强股市流通性和交易活跃性有着明显的作用,可以有效地降低证券市场的流动性风险
    风险防范:
    1)客户信用风险的控制。证券公司要建立信用交易客户征信制度,对客户进行严格的资质认定,加强对客户融资融券的额度管理
    2)市场操纵风险的控制。证券公司应当根据规定公开披露和报告融资融券交易信息。
    3)信息技术风险的控制。通过集中监控和及时查询各项风险控制指标、客户信用资金账户和信用交易账户的资金余额及变动情况、证券市值及其变动情况,而风险动态管理的关键是建立健全逐日盯市制度、保证金追加制度、强制平仓制度,使风险降到最低。
    4)业务管理风险的控制。制定完善的业务操作流程,规范融资融券业务操作。
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