试题详情
- 简答题中小企业板存在哪些风险?深交所采取了哪些措施?
- 从国外市场看,中小企业由于其规模较小,因此股票容易被市场操纵,而且一般认为民营企业存在信息披露及诚信等问题。深交所针对中小企业的风险特点,对中小企业板采取了有别于主板市场的、有针对性的监管措施,以维护正常市场秩序,保护投资者权益。一是针对中小企业板的风险特征,在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排,完善交易信息公开制度,在监控中引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标,完善交易异常波动停牌制度等,同时根据市场发展需要,持续推进交易和监察制度的改革创新。二是完善中小企业板块上市公司监管制度,如建立募集资金专户存储制度、推行年度报告业绩说明会制度等措施。自中小企业板设立至今,深交所先后制定、颁布了《中小企业板上市公司诚信建设指引》、《中小企业板上市公司董事行为指引》、《中小企业板保荐工作指引》、《中小企业板投资者权益保护指引》、《中小企业板上市公司公平信息披露指引》、《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等,从增强中小企业板上市公司诚信意识、提高信息披露水平、建立健全上市公司治理结构及规范运作水平、提高保荐工作质量和加强投资者权益保护等方面不断进行创新,努力把中小企业板打造成“诚信之板”。
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